篇一：证券选择营业部很重要吗篇二：证券选择营业部很重要吗
营业部的营销推展
01.何谓证券营销?营业部管理层应如何重视营销(Marketing)？
02.营业部管理层应给予员工哪些支持？
1.
经纪人适度折让(退佣)授权
2.
管理人员风险控管的权力
03.应赋予营业部营销队伍哪些职责？
1.
努力开发业务
2.
注意客户风险
3.
协助客户获利
04.在日常管理中，营业部管理层应注意协调哪些方面的关系？
1.
管理部与营业部间争议
2.
经纪人彼此间冲突
05.营销队伍的日常运营如何开展？
06.如何挑选营销管理干部?1.
具营业与管理特质者优先
2.
资深优秀经纪人优先
3.
外聘时需能为公司带进经纪人或客户
07.如何增加营业部团队凝聚力?1.
灌输团队概念
2.
让经纪人有危机意识
3.
团体业绩好时给与大家福利(喝饮料.聚餐).并适时给予口头奖励
4.
业绩差时全体写报告.开捡讨会
08.社区营销、促销活动如何策划?
09.机构客户如何开拓?
1.
参加社团认识机构客户内之关键人物
2.
透过第三者介绍,客户介绍最有效
3.
陌生拜访
4.
透过承销商介绍
10.营业部经营风险如何控制?1.
经纪人电话录音
2.
落实稽核制度
3.
减少经纪人接触客户款券
11.证券业营销新动态。
1.举办投资竞赛
-1-
营业部的团队凝聚力
12.在带领经纪人团队上有什么好的方法？
1.
给予经纪人客户资源
2.
给予经纪人适度的费用
13.增强营业部凝聚力的具体作法。
14.凝聚力的建设为什么对营业部是重中之重?15.如何加强营业部员工之间的凝聚力“先激励后凝聚，得人得心，凝聚是金？
1.
建立团队观念,整体业绩衰退时紧迫盯人;业绩成长时稍微放松,并集体奖励
2.
老总与营业部主管分开扮黑白脸
16.你认为营业部应该营造的气氛有那些？谈谈你的绝招。
17.如何营造有个性、使顾客满意的投资环境？
1.
提高经纪人专业素养
2.
要求员工注重礼貌
营业部的现场气氛营造
18.选择发展什么类型的证券经纪业务？
19.如何推动非现场交易？
20.如何寻找非现场交易客户（目标）？
1.针对上班族
2.上市公司员工
21.非现场交易客户的真正需求有待明确及解决方法？
1.
经纪人服务到府.增加交易的方便性
2.
下单迅速.操做人性化且安全的电子交易系统(含语音与网上交易)
22.如何扩大网上交易量？
1.举办促销活动
2.降低促销
3.与入口网站配合.23.没有产生新的盈利模式。
24.如何在产品单一的前提下实现业务创新？
25.如何在低迷的市场环境（客户缺乏竞争力、增量客户少、存款保证金停滞）中生存，寻找突破口开拓市场？
26.周边竞争对手较强，特别是xx证券的价格竞争比较恶性！
1.
加强专业服务.强调赚钱比折扣重要
2.
要求经纪人加强拜访客户
3.
推出新的促销活动或举办经纪人竞赛活动
-2-
27.银行业和证券业的混业经营在目前的情况下可行性如何？
1.
相互介绍业务给予推介奖金
2.
给予对方客户折扣优惠
28.如何提高大客户的资金周转率？
1.
寻求总部提供投资情报
2.
鼓励短线进出
3.
提供近期赚钱客户操作信息
29.如何开发中大客户并做好中大户的服务？
1.
平日多利用现有客户打听谁大户
2.
派出开发客户能力较强的经纪人前往争取
30.公司附近又新设很多营业部，竞争太激烈有无良策?1.
预先巩固现有经纪人与客户
2.
立刻推出新促销活动因应
31.如何提高营业部在当地的市场竞争力？
32.关于如何在当地做营销推广工作。
33.关于客户就近选择营业部的问题。
1.
鼓励客户利用电子交易
2.
经纪人到府服务
34.营业部每天开门卖什么？
1.
专业咨询
理财服务
2.
金融商品
35.我们营业部的核心专长在那里？
36.人员流失、缺乏信心。
1.
福利.薪资应跟上同业水平
2.
公司环境.气氛应让同仁有归属感
3.
主管应设法让员工依赖的地方
ex:专业.解决问题的能力
37.如何增加员工的归属感？
1.
员工认股权利
2.
员工年终分红
38.营业部如何把优秀的经纪人留下（如何解决优秀的经纪人的跳槽问题）？
1.
深植滚石不生苔的观念
2.
关心经纪人日常生活
3.
给予特权或兼任管理职
4.
鼓励资深员工
5.
加钱最实际
39.如何建立有效的激励机制来稳定员工队伍，吸引优秀人才？
1.
畅通员工升迁管道
-3-
2.
贡献愈大奖励比重愈多
40.如何培养和寻找优秀的客户经理，提高客户管理水平？
1.
请经纪人介绍其它公司的经纪人并给予奖励
2.
培养年轻且具业务特质的新人
3.
鼓励后段人员转任
4.
落实教育训练
5.
给予跳槽经纪人短期优惠措施
6.
辅导有意愿且表现佳的经纪人转任管理职
对经纪人的管理与实践
41.我想和员工保持良好的上下属关系，有何良策？
1.
施以小惠,制造员工好印象ex举办庆生会
2.
多做私下沟通,让员工愿意表达意见
42.何实现营业部内部的良性竞争环境？
1.
集中资源制造王牌经纪人
2.
紧盯业绩落后者,必要时杀鸡警猴
3.
分组竞赛让经纪人既合作又竞争
43.如何看待内部争夺客户现象？
1.
明订不能抢现有客户的规定(客户换经纪人需由主管确认)2.
公平裁判客户归属
44.证券公司或营业部如何帮助经纪人走出开发客户的第一步。
1.
由主管陪访
2.
请热心且优秀的经纪人辅导
45.如何实现对员工的管理？
46.对客户经理（经纪人）应该用什么指标考核？
1.
市场占有率较公平
2.
营业活动力
3.
有效开户数
4.
净贡献额
47.经纪人对佣金提成方案不满意时如何处理？
1.
与规模类似的公司比较
2.
列出公司较同业有利的地方ex福利制度
3.
向总公司反应
4.
动之以情
48.和经纪人的日常关系如何处理？特别是一些业绩很好和业绩很差的经纪人？
1.
公开场合严格,关起门时称兄道弟
-4-
2.
与业绩好者保持良好关系,随时虚
49.人员进出经过何审核？
营业部的成本管理
50.台湾证券营业部营运成本概况。
1.
营业成本约占营业收入的50%2.
业务服务费占营业成本的7.5%3.
利息支出占营业成本的1%4.
薪资占营业成本的58%5.
税捐占营业成本的1.5%6.
折旧占营业成本的1%7.
保险费占营业成本的5%8.
信息费用占营业成本的2%9.
租金占营业成本的3%10.
职工福利占营业成本的1%11.
资金成本占营业成本的10%12.
伙食费占营业成本的1.5%13.
其它费用占营业成本的8.5%51.台湾营业部员工的一般人数和收入。
经纪人:2-25人
keyIn:3-7人
管理部:5-10人
主管:3人
收入:不定视股市成交量
52.营业部经纪人团队的最适当规模?1.
能赚钱的规模即可
2.
营业主管:1人
副主管:一般无,或可由资深经纪人兼任
3.
经纪人:多多益善(以1个营业主管计约15-25人较合适)4.
展业员:3-5人
5.
管理部:越少越好(约5-10人)53.成本中心或利润中心?
一般是利润中心,除非兼营经纪业务的国营银行(但通常绩效不彰)54.如何实现扁平化管理模式？
55.营业部经理的想法和总部的想法不一致时该怎么办？
1.
先由区督导负责协调,沟通彼此
2.
主动与总部沟通
-5-
56.业务提成及绩效总额不足（含人力成本200万）？
57.整体成本较高（876万/年）。
58.固定成本太高（面积过大、租金高）。
1.
考虑搬迁，经验显示绩效转佳
2.
优退后段人力降低成本
3.
与房东协商调降
59.如何进行营业部的成本管理，真正做到增收节支？
1.比较电话费用,针对异常者管理
2.实施低底薪高奖金之制度,降低固定成本
60.经纪人的激励制度
1.
员工分红
2.
提呈
3.
口头奖励
61.如何成功地引入经纪人制度，介绍台湾的经纪人制度？
台湾经纪人制度介绍
1.无底薪制
＊
做多少领多少
＊
无公司资源(交际费、金融机等)
＊
约每2500万业绩可领1.25万元－－2万元
2.有底薪与提呈
＊
底薪约5000元－－1.25万元
＊
责任额为底薪2000－－2500倍
＊
不足责任额，底薪依比例打折
＊
超过责任额的部分才领提呈
＊
依提呈级距，采落点式
提
呈
级
距
-6-
业绩落点级距
0～2500万元(含)2500万～5000万元(含)5000万～7500万元(含)7500万～1.25亿元(含)1.25亿～2.5亿元(含)2.5亿元以上
＊
案例介绍：假设无折让
每2500万可领提呈
5000元
5625元
6250元
7500元
8750元
1万元
业绩：10000万－（责任额1万×2000）＝8000万
提呈：8000万÷2500万×7500＝2.4万
3.净贡献值
＊
总收入扣除底薪、客户折让、金融机、传输费、报纸等费用
＊
依级距采落点式给与提呈
净
贡
献
级
距
-7-
净
贡
献
级
距
0－
5万
5万
－10万
10万
－12万
12万以上
＊
案例介绍：
人工级距
15﹪
16﹪
17﹪
18﹪
电子级距
8﹪
9﹪
10﹪
11﹪
业绩：10000万×.001425＝14.25万
14.25万－（底薪1万＋折让5万＋传输费1万）＝7.25万
提呈：7.25万×16﹪＝1.16万
4.客户手续费折让
＊
依折让状况予以打折
＊
以每2500万折让金额分别打折
折
让
金
额
表
-8-
折让金额(每2500万元)5000元(含)以下
5000元～7500元
7500元～8750元
8750元～1万元
1万元～1.125万元
1,125万元～1.25万元
1.25万元～1.375万元
1.375万元以上
＊
案例介绍
业绩计算
金额
x70%金额
x50%金额
x45%金额
x40%金额
x35%金额
x30%金额
x25%接单费
原始业绩10000万：2500万每2500万折让6000元
2500万每2500万折让10000元
扣除责任额
10000万－2000万＝8000万元
业绩：2500万×50﹪＋2500万×40﹪＋3000万＝5250万
提呈：4750万÷2500万×5625＝11812.5元
62.如何实现营业部员工绩效与薪酬挂钩，体现奖勤罚懒的机制？
订定公平的赏罚制度,充分宣导,确时执行
63.开发客户时所花费用太大，个人成本太高怎么办？
只要费用不是很离谱,需先做投资,再行评估,若主管认为不值得则放弃
64.关于投入/产出的预测。
65.我能不依靠佣金打折就能从周围的券商那里挖来客户吗。
1.
专业知识打动客户
-9-
2.
熟悉除股票外的投资管道与知识
3.
明牌准趋势研判正确
4.
现有客户口碑介绍
66.营业部奖金制度?
营业部主管之实务操作
67.台湾经纪人团队建设（1）、是正式员工，还是编外的展业员？（2）、经纪人的素质问题
？
1.
多是正式员工,展业员名称换成理财专员,不接单,客户多是电子交易单
2.
首重营业特质ex:个性活泼,学历其次
3.
专业能力可透过教育训练加强
68.如何实现营业部营销方式的转型？
69.如何使营业部走上市场化？
70.如何提高员工的素质和能力，加强管理客户的能力？
1.
教育训练
2.
经验传承
71.如何塑造有活力和有能力的营销团队？
72.经纪人的系统培训课程。
73.如何看待扩大队伍（营销）时的人力成本快速上升问题？如何管理新增人员？
1.
给予新人3-6个月观察期
2.
随时检讨成本效益
3.
后段领固定薪资人员不增加的前题下,低底薪高提呈的经纪人多多益善,惟给予3-6月观察期,不行则淘汰
74.客户操作的主观意识较难改变。
1.
以其它成功客户的经验来诉求
2.
输赢客户自己承担,只能建议勿勉强客户改变习惯
75.关于客户对获利追求无法满足。
1.
绩效应与同期指数涨跌来比较
2.
股市长期存在应有细水长流的观念,保守获得总比冒险好(获利与风险成反比)3.
获利应与存款利率比较
4.
换股操作:ex:投机股.小型股
5.
介绍获利较佳的代操单位,投资组合加入高杠杆商品
76.在不采用信用交易的情况下，如何有效的增加交易量？
1.
多介绍短线操做个股供客户买卖
2.
留意客户库存股票提供买卖建议赚取差价
77.营业部如何解决大客户的流动问题？
1.
适度价格让步
-10-
2.
动之以情,请其它客户帮忙慰留
3.
针对问题解决
78.如何摆脱客户流失的问题。
1.
积极面应再开拓新客源
2.
表现诚意积极挽留
79.如何增加客户的归属感？
80.如何让营业部在周围几个营业部中更具吸引力？
1.
每日现场解盘吸引客户
2.
提供整洁舒适的看盘环境
3.
提供简易早餐
4.
适时举办演讲活动并提供简单的餐饮
81.营业部副主管扮演重要角色?
鲜有编制,除非经纪人人数太多,一般亦由资深经纪人担任
82.证券投顾公司对关系企业提供专业服务项目汇总?1.
提供及时投资
2.
查询市场消息真伪
3.
提供个股基本面与技术面之书面数据
4.
证券端客户之代客操作
5.
举办投资演讲
83.咨询人员在证券公司和营业部的定位。
目前几乎无专责咨询人员之编制,多由主管兼任
.84.如何协调好各职能部门，做好网上交易的咨询服务工作，进一步提升客户服务水平？
总公司成立客服中心,利用电话解决问题或反应问题,当然训练经纪人E化能力较务实,或每家公司配置一专门处理问题人员
85.营业部客户关系管理，如何DIY?
全员向上提升
86.营业部经理未来的发展趋势如何？
1.
培养成分公司负责人
2.
协助业务拓展为首要工作
3.
规模不大者由分公司主管兼任或资深经纪人兼任
87.如何防止经纪人违规操作，避免营业部的经营风险？
1.
电话录音
2.
由其它同仁探知
3.
加强个案宣导
4.
布建自己人
-11-
88.领导人时间管理原则？
1.
拟定工作计划
2.
及时判断轻重缓急
3.
业务时间需占7成以上
89.客户经理时间管理原则？
1.
养成填写工作计划
2.
大客户优先
3.
不放弃任何业务机会
90.如何创造营业部渠道价值?
91.营业部的基金销售人员如何运作？客户如何筛选？争取方案有何技巧？
1.
多由经纪人兼任销售人员,接待人员只做文书做业处理
2.
依客户对风险的接受能力决定推介商品
92.台湾经纪人制度大范围推广在何时，遇到的困难及应付的方法。
1.
同业高价挖角
2.
成交量低迷时经纪人入不敷出
93.如何激发员工积极性和创新能力？
94.QFII与营业部有何关系?95.QFII对于目前营业部的投资者将带来什么样的影响？
1.
客户参考QFII进出个股信息
2.
QFII对后势看法也将影响客户
3.
客户渴望及时或今日的QFII买进信息
营业部之法人客户开发技巧
96.机构客户、大客户少。客户在那里?97.大机构开发为什么那么难。
1.
目标明显竞争者多
2.
服务项目多,各单位需求不一
98.如何开发法人客户、为法人客户服务？
1.
透过承销部门介绍
2.
利用现有客户关系推荐
3.
协同研调部门与投顾一起服务法人客户
99.如何发挥营业部各部门的协同作战效应？
100.针对500万左右的机构投资者保底（5%左右年收益）投资，该如何操作？
1.
只做绩优且稳定配发股利的股票
2.
只做主升段行情
3.
搭配债券基金或票券
-12-
4.
善设停利与停损点
101.对于法人客户提出的不合规要求，如何进行处理？
1.
参考同业做法,找借口拒绝?2.
有违主管机关法令者需做风险效益评估来决定
102.大客户（机构法人或资金量很大）如何更好地交流、拓展？
103.股价维护是什么？
1.
维持股价一定成交量避免成为冷门股
2.
利用公司基本面变化让股价维持一定且合理的波动
3.
通常由投顾结合相关企业资源来做
4.
非以最大获利为操作目标
-13-
篇三：证券选择营业部很重要吗
证券交易所和证券营业部在证券交易中的作用
证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物，也是集交易制度下证券市场的组织者和一线监管者。
根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。与证券公司等证券经营机构不同，证券交易所本身并不从事证券买卖业务，只是为证券交易提供场所和各项服务，并履行对证券交易的监管职能。
一般来讲，作为证券市场的组织者，证券交易所具有以下功能：（1）提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。（2）形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格。由于证券的买卖是集中、公开进行的，采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及
时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。（3）集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。（4）引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况，使社会资金向最需要和最有利的方向流动。
篇四：证券选择营业部很重要吗
什么是证券营业部
证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。
从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，主要具备以下两类服务功能：
1)、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；
2)、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。
《关于清理规范证券营业网点问题的通知》第一条：清理规范原则(一)申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：1、在1998年年底前设立并开业；2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；4、计算机信息系统符合我会的有关规定。
《中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知》第三条：(三)尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立。
推荐访问:证券选择营业部很重要吗 营业部 很重要 选择